“券商一哥”中信证券（.SH、.HK）月内再因投行业务违规遭警示。
4月12日晚间，深圳证券交易所（下称“深交所”）发布《关于对中信证券股份有限公司的监管函》（下称“《监管函》”）称，由于中信证券在担任项目保荐人过程中，存在发表的核查意见不准确等四方面违规行为，决定对其采取书面警示的自律监管措施。
具体而言，深交所指出，年6月30日，本所受理了中信证券推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（下称“嘉禾生物”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，中信证券存在四方面违规行为。
“一是对发行人境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异。”深交所进一步指出，“经检查《发行保荐工作报告》和保荐工作底稿，中信证券对发行人存货存在三方面核查工作不到位的情形：一是未充分
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