继2月遭证监会立案后，东北证券的处罚结果终于尘埃落定。5月14日，东北证券发布公告表示，因公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(以下简称“豫金刚石”)年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已被证监会罚款万元，多名保代也难逃其责。一个月内，东北证券还曾被央行罚款。不仅如此，年其分公司、营业部均频收罚单。有业内人士表示，对于券商而言，需积累更多经验以避免监管处罚，更重要的是应形成以合规为主导的理念。下一步，东北证券可在强化合规的基础上进行差异化竞争。
遭罚超万
7年旧案被翻出，东北证券难逃其咎。5月14日，东北证券发布公告表示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，指出东北证券涉嫌在豫金刚石年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，证监会依法拟对东北证券做出行政处罚。
公告显示，经查明，彼时证监会在豫金刚石年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对发行对象认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。但东北证券作为豫金刚石年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对非公开发行对象之一的北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称“天证远洋”）的资金来源审慎核查，天证远洋实际出资与其承诺不符。
此外，东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载；在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分
联系电话：