「本文来源：证券日报」
上海证券交易所：
山西华阳集团新能股份有限公司1（以下简称“华阳股份”、“上市公司”、“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准阳泉煤业（集团）股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可[]号）核准，并经上海证券交易所（上证函[]号）同意，公司获准非公开发行不超过2,万股优先股，募集资金总额为人民币20亿元。本次优先股采取分次发行的方式，第一期发行数量为1,万股，募集资金规模为10亿元人民币。（以下简称“本期发行优先股”）公司本期发行优先股于年9月16日起在上海证券交易所综合业务平台挂牌转让。有关情况如下：
1注：“阳泉煤业（集团）股份有限公司”系华阳股份曾用名，于年1月5日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称及修改相应条款的议案》，并经年1月21日召开的年第二次临时股东大会审议通过，同意公司中文名称由“阳泉煤业（集团）股份有限公司”变更为“山西华阳集团新能股份有限公司”，于年1月22日完成公司名称工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得山西省市场监督管理局换发的《营业执照》。
1、优先股代码：
2、优先股简称：阳煤优1
3、每股面值：人民币壹佰元
4、发行价格：人民币壹佰元
5、本次挂牌总股数：1,万股
6、计息起始日：年8月17日
7、挂牌日（转让起始日）：年9月16日
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行华阳股份持续督导工作的保荐机构，于年12月29日对华阳股份年1月1日以来的规范运行情况进行了现场检查，现报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构项目组对华阳股份的公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
项目组查阅了华阳股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录。
经核查，保荐机构认为：华阳股份建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求履行职责。华阳股份公司治理、内部控制和三会运作情况良好。
（二）信息披露情况
项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点
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