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证券学子的推荐证券从业资格证考试证券市场

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50题(有参考答案)

1,股份有限公司的设立方式有:

A.发起设立,募集设立B.公开设立,非公开设立C.集体设立,个人设立D.国内设立,国外设立

答案:A(专家解析)股份有限公司的设立方式有发起设立和募集设立。

2.股份有限公司发起设立的发起人要求有:

I.人数:1-人II.2-人III.半数以上在中国境内有住所IV.2/3以上在中国境内有住所

A.I,IIIB.I,IVC.II,IIID.II,IV

答案:C(专家解析)股份有限公司对发起人的要求有:发起人数2-人,发起人半数以上在中国境内有住所。

3.股份有限公司设立程序中,董事会报送章程及其他文件,向登记机关申请设立登记,包括:

I,登记申请书,II,创立大会会议记录III,公司章程IV,验资证明

A,IB,IIC,IIID,I,II,II,IV

答案:D(专家解析)股份有限公司设立程序中,董事会报送章程及其他文件,向登记机关申请设立登记,包括:登记申请书,创立大会会议记录,公司章程,验资证明,法定代表人、董监事任职文件及身份证明,发起人身份证明(法人或自然人),公司住所。

4.股份有限公司认股人不得抽回股本,除非:

I,未按时召开股东大会II,股份未按期缴足II,创立大会决定不设立公司IV,股东经济困难

A,I,IIB,I,II,IIIC,I,II,IVD,II,III

答案:B(专家解析)股份有限公司认股人不得抽回股本,除非:1,未按时召开股东大会2,股份未按期缴足3,创立大会决定不设立公司。

5.股份有限公司备查资料包括:

I.章程II,股东名册III,债券存根III,股东会董事会监事会会议记录

A,I,IIB,I,IIIC,I,IVD,I,II,III,IV

答案:D(专家解析)股份有限公司备查资料包括:章程,股东名册,债券存根,股东会董事会监事会会议记录,财务会计报告。

6.股东大会最临时提案应该在会议召开前()日通知到全体股东。

A,2B,3,C,5D,8

答案:D(专家解析)单独或合计3%股份的股东,在股东大会召开前10日向董事会提案,董事会2日内通知其他股东,因此,最临时的提案,应在会议召开前8日通知到全体股东。

7.股份有限公司股东会议中,重大事项须出席会议的股东持表决权()以上通过。

A,1/3B,1/2C,2/3D,3/4

答案:C(专家解析)股份有限公司股东会议中,重大事项须出席会议的股东所持表决权2/3以上通过(改章程,增减注册资本,合并分离改形式)。

8.股份有限公司董事会常规会议召开需提前()日通知。

A,5B,8C,10D,15

答案:C(专家解析)股份有限公司董事会常规会议召开需提前10日通知。

9.股份有限公司董事会临时会议的提议条件为:

A,1/10以上表决权股东,1/3以上董事或者监事B,1/5以上表决权股东,1/3以上董事或者监事C,1/3以上表决权股东,1/3以上董事或者监事D,1/10以上表决权股东,1/10以上董事或者监事

答案:A(专家解析)股份有限公司董事会临时会议的提议条件为,1/10以上表决权股东,1/3以上董事或者监事。

10.股份有限公司董事会需要()以上董事到会方为有效董事会。

A,1/4B,1/3C,半数D,1/6

答案:C(专家解析)股份有限公司董事会需要半数以上董事到会方为有效董事会。

11.股份有限公司监事会的组成包括:

I,人数不少于3人II,人员包括股东代表及不低于1/3比例的职工代表III,主席一人,可以设副主席,均需过半数监事选举产生

A.IB,I,IIC,IID,I,II,III

答案:D(专家解析)股份有限公司监事会的组成包括:1,人数不少于3人,2,人员包括股东代表及不低于1/3比例的职工代表,3,主席一人,可设副主席,均需过半数监事选举产生。

12.股份有限公司不得转让股份的情形有:

I,发起人自公司成立之日起1年内不得转让II,发起人自公司成立之日起2年内不得转让III,公开发行前的股东自上市交易之日起1年内不得转让IV,公开发行前的股东自上市交易之日起2年内不得转让

A.I,IIIB,II,IIIC,I,IVD,II,IV

答案:A(专家解析)股份有限公司不得转让股份的情形有:1,发起人自股份有限公司成立之日起1年之内不得转让,2,公开发行前的股东自上市交易之日起1年内不得转让,3,董事,监事或高级管理人员在任职期间须申报持股数及变动情况,每年转让股份不得超过持有股份总数的25%,且上市交易日起1年内不得转让,离任后半年内不得转让。

13.股份有限公司回购股份,用于奖励本公司员工,需满足的条件有:

I,回购不得超过本公司发行股份总额的5%II,收购资金必须是税后利润III,收购后1年内转让给职工IV,收购后2年内转让给职工

A,I,II,IVB,I,II,IIIC,I,IIID,II,III

答案:B(专家解析)股份有限公司回购股份,用于奖励本公司员工,需要满足的条件有:1,回购不得超过本公司发行股份总额的5%,2,收购资金必须是税后利润3,收购后1年内转让给职工。

14.股份有限公司可以回购股份的情形包括:

I,减少公司注册资本II,与持有本公司股份的其它公司合并III,用股份奖励本公司员工IV,股东对公司合并,分立的股东大会决议反对,要求公司回购

A,I,II,IIIB,I,II,IVC,II,III,IVD,I,II,III,IV

答案:D(专家解析)股份有限公司可以回购股份的情形包括:1,减少公司注册资本2,与持有本公司股份的其它公司合并,3,用股份奖励本公司员工,4,股东对公司合并,分立的股东大会决议反对,要求公司回购。

15.关于股份有限公司注销或转让股份,下列说法正确的有:

I,减少注册资本,收购后10日内注销II,减少注册资本,收购后20日内注销III,因合并回购或回购股东股份,6个月内转让或注销IV,奖励职工的,1年内转让给职工

A,I,IIIB,I,IVC,I,III,IVD,II,III,IV

答案:C(专家解析)关于股份有限公司注销或转让股份的情形,1,该公司减少注册资本的,收购后10日内注销,2,因合并回购或回购股东股份,6个月内转让或注销,3,奖励职工的,1年内转让给职工。

16.上市公司的信息披露义务包括:

I,财务情况每会计年度内半年公布一次会计报告II,经营情况III,重大诉讼

A,I,IIB,I,IIIC,II,IIID,I,II,III

答案:D(专家解析)上市公司的信息披露义务包括:财务情况每会计年度内半年公布一次会计报告,经营情况和重大诉讼。

17.上市公司董监事和高级管理人员的共同性义务包括:

I,遵守法律,忠实职务,维护公司利益II,不利用地位和职权谋私利III,不收受贿赂及非法收入IV,不侵占公司财产V,不泄露公司秘密

A,I,II,IIIB,I,II,III,IVC,I,II,III,IV,VD,II,III,IV,V

答案:C(专家解析)上市公司董监事和高级管理人员的共同性义务包括:1,遵守法律,忠实职务,维护公司利益,2,不利用地位和职权谋私利,3,不收受贿赂及非法收入4,不侵占公司财产5,不泄露公司秘密

18.上市公司董事和高级管理人员的特定义务包括:

I,不得挪用公司资金II,将公司资金存储于个人或其他个人账户III,未经股东会或董事会同意,违规借出公司资金或对外提供担保IV,违规或未经股东会或董事会同意,自身与公司订立合同或开展交易

A,I,II,IIIB,I,III,IVC,II,III,IVD,I,II,III,IV

答案:D(专家解析)上市公司董事和高级管理人员的特定义务包括:1,不得挪用公司资金2,将公司资金存储于个人或其他个人账户3,未经股东会或董事会同意,违规借出公司资金或对外提供担保4,违规或未经股东会或董事会同意,自身与公司订立合同或开展交易5,未经股东会同意,进行竞业限制行为:所谓竞业限制行为,是指为自己或他人谋取本属于公司的商业机会,或为自己或他人经营公司同类业务6,接受他人与公司交易的佣金归自己所有7,擅自披露公司秘密8,其他违反忠实义务的行为

19.公司财务会计制度的基本要求包括:

I,依法建立财务会计制度II,会计年度终了时编制财务会计报告,按规定制作,依法接受审计III,有限责任公司按规定期限送达股东,股份有限公司按规定在年会20日前置备于公司供查询,公开发行股票的股份有限公司需公告。

A,I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案:D(专家解析)公司财务会计制度的基本要求包括:1,依法建立财务会计制度2,会计年度终了时编制财务会计报告,按规定制作,依法接受审计3,有限责任公司按规定期限送达股东,股份有限公司按规定在年会20日前置备于公司供查询,公开发行股票的股份有限公司需公告。

20.公司财务会计制度的基本内容有:

I,聘任、解聘会计事务所由股东会或董事会决定II,向会计事务所提供真实、完整的会计凭证、账簿、报告和其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报III,不得另立账簿,不得以个人账户储存公司资产IV,法定公积金制度(1)税后利润的10%,(2)累计达到注册资本50%不再提取(3)不足弥补以前亏损的,税后利润先弥补以前年度亏损,在提法定公积金。

A,I,II,IIIB,II,III,IVC,I,II,IVD,I,II,III,IV

答案:D(专家解析)公司财务会计制度的基本内容有:1,聘任、解聘会计事务所由股东会或董事会决定2,向会计事务所提供真实、完整的会计凭证、账簿、报告和其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报3,不得另立账簿,不得以个人账户储存公司资产4,法定公积金制度(1)税后利润的10%,(2)累计达到注册资本50%不再提取(3)不足弥补以前亏损的,税后利润先弥补以前年度亏损,在提法定公积金。

21.关于公司任意公积金制度,下列说法正确的是:

I,股东会决议提取任意公积金II,先提取法定公积金,再提取任意公积金III,从税后利润中提取

A,I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案:D(专家解析)关于公司任意公积金制度是指:1,股东会决议提取任意公积金2,先提取法定公积金,再提取任意公积金3,从税后利润中提取。

22,关于公司利润分配,下列说法正确的是:

I,弥补亏损和提取法定公积金后分配利润,否则退还II,有限责任公司按照实缴出资比例或股东约定分配III,股份有限公司按股东持股比例或章程规定分配IV,公司持有的本公司股份不得分配利润

A,I,II,IIIB,II,III,IVC,I,III,IVD,I,II,III,IV

答案:D(专家解析)公司利润分配:1,弥补亏损和提取法定公积金后分配利润,否则退还2,有限责任公司按照实缴出资比例或股东约定分配3,股份有限公司按股东持股比例或章程规定分配4,公司持有的本公司股份不得分配利润

23.公积金可以用于下列哪几种情况:

I,除资本公积金外,法定、任意公积金可用于弥补亏损II,扩大生产经营III,转增公司资本IV,法定公积金转增资本时,留存部分不得少于转增前公司注册资本的25%

A,I,II,IIIB,I,II,III,IVC,I,II,IVD,II,III,IV

答案:B(专家解析)公积金可以用于:1,除资本公积金外,法定、任意公积金可用于弥补亏损2,扩大生产经营3,转增公司资本4,法定公积金转增资本时,留存部分不得少于转增前公司注册资本的25%。

24.公司合并的程序为:

I,董事会拟定合并方案II,订立合并协议III,股东做出特别决议:有限责任公司代表2/3以上表决权的股东通过决议,股份有限公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过决议,IV,编制资产负债表及财产清单V,通知、公告债权人a,合并决议之日起10内通知,债权人自接到通知日起30日内要求公司清偿债务或提供相应担保b,合并决议之日起30日内在报纸上公告,债权人未接到通知,自公告之日起45日内可要求公司清偿债务或提供相应担保。VI,办理登记

A,I,II,III,IV,V,VIB,II,I,III,IV,V,VIC,II,I,IV,III,V,VID,II,I,IV,III,VI,V

答案:A(专家解析)公司合并的程序为:1,董事会拟定合并方案2,订立合并协议3,股东做出特别决议:有限责任公司代表2/3以上表决权的股东通过决议,股份有限公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过决议,4,编制资产负债表及财产清单5,通知、公告债权人a,合并决议之日起10内通知,债权人自接到通知日起30日内要求公司清偿债务或提供相应担保b,合并决议之日起30日内在报纸上公告,债权人未接到通知,自公告之日起45日内可要求公司清偿债务或提供相应担保。6,办理登记。

25,公司分立的程序为:

I,董事会拟定分立方案II,股东会做出特别决议III,编制资产负债表及财产清单IV,通知、公告债权人a,分立决议之日起10日内通知b,分立决议之日起30日内在报纸上公告。除分立前与债权人另有约定的之外,分立前的债务应由分立后的公司承担连带责任V,办理登记

A,II,I,III,IV,VB,II,I,IV,III,VC,I,II,III,IV,VD,I,II,IV,III,V

答案:C(专家解析)公司分立的程序为:1,董事会拟定分立方案2,股东会做出特别决议3,编制资产负债表及财产清单4,通知、公告债权人a,分立决议之日起10日内通知b,分立决议之日起30日内在报纸上公告。除分立前与债权人另有约定的之外,分立前的债务应由分立后的公司承担连带责任5,办理登记。

26.发行和交易中,证券法的适用范围包括:

I,股票II,债券III,国务院认定的其它证券

A,IBII,C,I,IID,I,II,III

答案:D(专家解析)发行和交易中,证券法的适用范围包括:股票,债券和国务院认定的其它证券。

27.证券公司不提供虚假信息的主要义务有:

I,承销证券时,应核查募集文件的真实性、准确性和完整性II,发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得进行销售活动III,销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,立即停止销售并采取纠正措施。

A,I,IIB,I,IIIC,II,IIIDI,II,III

答案:D(专家解析)证券公司不提供虚假信息的主要义务有:1,承销证券时,应核查募集文件的真实性、准确性和完整性2,发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得进行销售活动3,销售后发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,立即停止销售并采取纠正措施。

28.关于内幕交易的禁止行为,下列说法错误的是:

A.内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖或建议他人买卖该公司证券。B.内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得泄露该内幕信息。C.单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有5%以上股份的股东,收购上市公司的股份应该依法。D.单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有3%以上股份的股东,收购上市公司的股份应该依法。

答案:D(专家解析)内幕交易的禁止行为有:1.内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖或建议他人买卖该公司证券。2.内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得泄露该内幕信息。3.单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有5%以上股份的股东,收购上市公司的股份应该依法。

29.禁止操纵证券交易价格的禁止行为包括:

I,单独或合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或交易量。II,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易,影响证券交易价格和交易量。III,在自己实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易价格和交易量。IV.以其他手段操纵证券市场。

A.I,III,IVB.II,III,IVC.I,II,III,IVD.I,II,III

答案:C(专家解析).禁止操纵证券交易价格的禁止行为包括:1,单独或合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或交易量。2,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易,影响证券交易价格和交易量。3,在自己实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易价格和交易量。4.以其他手段操纵证券市场。

30.关于禁止传播虚假信息,下列说法错误的是:

A.国家工作人和传媒从业人员禁止编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。B.交易所、证券公司、登记结算机构、服务机构及其从业人员禁止做出虚假陈述或信息误导。C.传媒机构必须真实客观传播信息、禁止误导。D.传媒机构不必真实客观传播信息,禁止误导。

答案:D(专家解析)禁止传播虚假信息包括:1.国家工作人和传媒从业人员禁止编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。2.交易所、证券公司、登记结算机构、服务机构及其从业人员禁止做出虚假陈述或信息误导。3.传媒机构必须真实客观传播信息、禁止误导。

31.下列说法中,不属于证券欺诈的行为为:

A.违背客户委托为其买卖证券,不在规定的时间内向客户提供交易书面确认文件,挪用客户资金B.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或假借客户名义买卖证券,为牟取佣金,诱导客户进行不必要的交易C.经客户委托,按照客户交易指令买卖证券。D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息。其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

答案:C(专家解析)证券欺诈的行为包括:违背客户委托为其买卖证券;不在规定的时间内向客户提供交易书面确认文件;挪用客户资金;未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或假借客户名义买卖证券;为牟取佣金,诱导客户进行不必要的交易;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

32.下列说法中,不属于证券交易禁止行为的是:

A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易,禁止法人出借自己或他人的证券账户B.禁止资金违规流入股市C.禁止任何人挪用公款买卖证券D.禁止利用个人资金买卖证券

答案:D(专家解析)证券交易禁止行为包括:禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或他人的证券账户;禁止资金违规流入股市;禁止任何人挪用公款买卖证券。

33.关于证券发行,下列说法错误的是:

A.公开发行证券可以向不特定对象发行B.公开发行证券向特定对象发行应该超过人。C.法律、行政法规规定的其它公开发行行为D.非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案:D(专家解析)公开发行证券可以向不特定对象发行,向特定对象发行应该超过人,以及法律、行政法规规定的其它公开发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

34.涉及保荐的证券类型包括:

I,采用承销方式发行股票II,采用承销方式发行可转债III,公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

A.I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案:D(专家解析)涉及保荐的证券类型包括:1,采用承销方式发行股票2,采用承销方式发行可转债3,公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券。

35,下列说法中,不属于对证券发行保荐人的要求是:

A.具有保荐资格,遵守业务规则和行业规范B.诚实守信,勤勉尽责C.审慎核查发行人申请文件和披露材料D.注册资金超过0万元

答案:D(专家解析)对证券发行保荐人的要求包括:1具有保荐资格,2.遵守业务规则和行业规范3.诚实守信,勤勉尽责4.审慎核查发行人申请文件和披露材料.

36.股票公开发行的条件包括:

I,设立股份公司公开发行股票,应符合《公司法》的条件II,设立股份公司公开发行股票应符合证监会规定的其他条件III,向证监会报送募股申请和文件

A.I,IIB,II,IIIC,I,IIID,I,II,III

答案:D(专家解析)股票公开发行的条件包括:1,设立股份公司公开发行股票,应符合《公司法》的条件2,设立股份公司公开发行股票应符合证监会规定的其他条件3,向证监会报送募股申请和文件。

37.公司公开发行新股的条件不包括:

A.具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好B.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为C.近2年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为D.证监会规定的其它条件

答案:C(专家解析)公司公开发行新股的条件包括:1.具备健全且运行良好的组织结构,2.具有持续盈利能力,财务状况良好3.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为4.证监会规定的其它条件。

38.公司公开发行新股应该报送的文件不包括:

A.募股申请、营业执照、公司章程B.股东大会决议、招股说明书、财务会计报告C.代收股款银行的名称及地址、承销机构的名称及承销协议、发行保荐书D.设立公司的批准文件

答案:D(专家解析)公司公开发行新股应该报送的文件包括:募股申请、营业执照、公司章程、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告、代收股款银行的名称及地址、承销机构的名称及承销协议、发行保荐书。

39.关于公司债券的发行条件,下列说法错误的是:

A.净资产下限:股份有限公司万,有限责任公司万。B.累计债券余额上限:净资产40%C.近3年平均可分配利润可覆盖2年债券利息D.资金投向符合国家产业政策

答案:C(专家解析)公司债券的发行条件包括:1.净资产下限:股份有限公司万,有限责任公司万。2.累计债券余额上限:净资产40%3.近3年平均可分配利润可覆盖1年债券利息4.资金投向符合国家产业政策5.利率不超过国务院限定利率6.国务院的其他规定7.不得再次发行债券的情形。

40.不得再次发行债券的情形包括:

I,前一次公开发行的公司债券尚未募足II,对已公开发行债券或其他债务违约或延迟支付本息,且未清偿的III,违反规定改变募集资金用途

A,I,IIB,II,IIIC,I,II,IIID,I,III

答案:C(专家解析)不得再次发行债券的情形包括:1,前一次公开发行的公司债券尚未募足2,对已公开发行债券或其他债务违约或延迟支付本息,且未清偿的3,违反规定改变募集资金用途。

41.公司债券发行审批需提交的文件不包括:

A.营业执照、公司章程B,债券募集办法、资产评估报告和验资报告C,财务会计报表D.发行保荐书(若需要)

答案:C(专家解析)公司债券发行审批需提交的文件包括:营业执照、公司章程、债券募集办法、资产评估报告和验资报告、发行保荐书(若需要)。

42.应该由承销团承销证券的情形为:

A,向特定对象发行证券,证券票面总值不超过万元B,向特定对象发行证券,证券票面总值超过万元C,向不特定对象发行证券,证券票面总值超过万元D,向不特定对象发行证券,证券票面总值不超过万元

答案:C(专家解析)应该由承销团承销证券的情形:向不特定对象发行证券,证券票面总值超过万元。

43.下列不属于主承销人条件的是:

A.负责人中2/3从事证券管理工作5年以上或从事金融管理工作3年以上B.全部从业人员在3年内,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误收到起诉或行政处分C.无违法违规记录,未受到证监会通报批评D.3年内无其它严重劣迹,特别是欺诈、提供虚假信息等行为

答案:A(专家解析)从事主承销人的条件是:1.实收货币资本满足法定最低限额2.负责人中2/3从事证券管理工作3年以上或从事金融管理工作5年以上3.证券专业操作人员数量足够,70%以上从事证券专业岗位工作2年以上4.全部从业人员在3年内,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误收到起诉或行政处分5.无违法违规记录,未受到证监会通报批评6.3年内无其它严重劣迹,特别是欺诈、提供虚假信息等行为。

44.竞价交易原则包括:

A.价格优先,同时出现两个及以上报价的,卖方以较高价格,买房以较低价格优先成交B.价格优先,同时出现两个及以上报价的,卖方以较低价格,买房以较低价格优先成交C.价格优先,同时出现两个及以上报价的,卖方以高低价格,买房以较高价格优先成交D时间优先,两个及以上相同报价的,以报价时间在前的优先成交。

答案:D(专家解析)竞价交易原则包括:1.价格优先,同时出现两个及以上报价的,卖方以较低价格,买房以较高价格优先成交2.时间优先,两个及以上相同报价的,以报价时间在前的优先成交。

45.股票上市的条件不包括:

A.已公开发行B.股本总额不少于万元C股本总额未超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数35%;股本总额超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数20%D.近3年无重大违法行为,财务报告无虚假记载

答案:C(专家解析)股票上市的条件包括:1.已公开发行2.股本总额不少于万元3.股本总额未超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数25%;4.股本总额超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数10%5.近3年无重大违法行为,财务报告无虚假记载

46.股票上市程序为:

I,发行股票II,注册登记III,向交易所申请上市IV,交易所上市委员会审查批准V,订立上市协议,确定上市日期

A.II,I,III,IV,VB.II,I,III,V,IVC.I,II,III,IV,VD,I,II,II,V,IV

答案:C(专家解析)股票上市程序为:1.发行股票2,注册登记3,向交易所申请上市4,交易所上市委员会审查批准5,订立上市协议,确定上市日期。

47.下列不属于股票上市申请的必需材料是:

A,上市报告书、申请股票上市的股东大会决议、公司章程B,营业执照,依法经会计师事务所审计的近5年财务会计报告C,法律意见书及上市保荐书、最近一次的招股说明书D,交易所规则规定的其他文件

答案:B(专家解析)股票上市申请的必需材料包括:上市报告书、申请股票上市的股东大会决议、公司章程、营业执照,依法经会计师事务所审计的近3年财务会计报告、法律意见书及上市保荐书、最近一次的招股说明书、交易所规则规定的其他文件。

48.关于股票上市审查批准,下列说法错误的是:

A,审查批准的主体是证券交易所上市委员会B.审查批准的时限是收到申请之日起20个工作日内C,审查批准的时限是收到申请之日起25个工作日内D,审查批准需报证监会备案,并抄报国务院证券委

答案:C(专家解析)股票上市审查批准:1,审查批准的主体是证券交易所上市委员会2.审查批准的时限是收到申请之日起20个工作日内3,审查批准需报证监会备案,并抄报国务院证券委

49.下列不属于股票上市公告内容的是:

A,股票上市的有关文件,股票获准在证券交易所交易的日期B,前二十大股东名单和持股数量C,公司的实际控制人D,董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况

答案:B(专家解析)股票上市公告的内容包括:1,股票上市的有关文件,2,股票获准在证券交易所交易的日期3,前十大股东名单和持股数量4,公司的实际控制人5,董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况。

50.关于债券上市的条件,下列说法错误的是:

A,期限1年以上B,债券实际发行额不少于万C,公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D,申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书

答案:B(专家解析)公司债券上市的条件包括:1,期限1年以上2,债券实际发行额不少于万3,公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件4,申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。




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