财联社(上海,记者刘超凤)讯,债券业务现场督导进行时!
7月16日,上海证监局正式实施年上海上市公司和债券发行人现场检查双随机抽查工作,最终产生了包括2家债券发行人在内的9家市场主体。上海证监局将对前述随机抽取对象开展现场检查。
在IPO现场督导的经验基础上,监管部门启动了对债券申报项目的现场督导试点工作,4月份出台引导债券承销合理报价的专门性规定。在近期出台的第17号公告即《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》中,证监会三处提及现场检查,包括分别涉及制度完善、强化主体追责,要求进一步扩大现场检查及督导面,强化主体追责。
“建立投行业务违规问题台帐,重点对项目撤否率高、公司债券违约比例高、执业质量评价低、市场反映问题较多的证券公司开展专项检查”,显然是17号文的一个特别重点,这也给项目撤否率高的投行敲了警钟。
9家市场主体被抽中现场检查
7月16日,上海证监局