华夏证监会
科创板初次公布刊行股票挂号办理办法
（试行）
（年订正）
（证监会令[]号 年7月10日）
（《对于改动科创板初次公布刊行股票挂号办理办法（试行）的决意》曾经年7月7日华夏证券监视办理委员会年第6次委务会议审议经过，现予颁布，自颁布之日起扩充。华夏证券监视办理委员会主席：易会满年7月10日）
第一章 总则
第一条 为榜样在上海证券买卖所科创板试点挂号制初次公布刊行股票关连行动，爱护投资者正当权利和社会大家甜头，按照《中华群众共和国证券法》《中华群众共和国公公法》《宇宙群众代表大会常务委员会对于受权国务院在奉行股票刊行挂号制改进中调动合用〈中华群众共和国证券法〉关连规矩的决意》《宇宙群众代表大会常务委员会对于伸长受权国务院在奉行股票刊行挂号制改进中调动合用〈中华群众共和国证券法〉关连规按限日的决意》《对于在上海证券买卖所设立科创板并试点挂号制的奉行意见》及关连法令规矩，制订本办法。
第二条 在中华群众共和国境内初次公布刊行股票并在上海证券买卖所科创板（下列简称科创板）上市，合用本办法。
第三条 刊行人请求初次公布刊行股票并在科创板上市，该当适合科创板定位，面向寰球科技前沿、面向经济主疆场、面向国度强大需要。优先支撑适合国度计策，占关连键中心技能，科技翻新才能凸起，要紧依托中心技能开展临盆运营，具备波动的贸易形式，商场认同度高，社会抽象优异，具备较强生长性的企业。
第四条 初次公布刊行股票并在科创板上市，该当适合刊行前提、上市前提以及关连消息表露请求，照章经上海证券买卖所（下列简称买卖所）刊行上市查核并报经华夏证券监视办理委员会（下列简称华夏证监会）执行刊行挂号程序。
第五条 刊行人做为消息表露第一肩负人，该当诚恳取信，刊行人该当为保荐人、证券效劳机构实时供给确实、正确、完备的财政管帐材料和其余材料，周全扶持关连机构开展尽责观察和其余关连办事。
刊行人的控股股东、本质节制人该当周全扶持关连机构开展尽责观察和其余关连办事，不得请求或许扶持刊行人瞒哄该当表露的消息。
第六条 保荐人该当诚恳取信，刻苦尽责，遵循照章制订的买卖法则和行业自律榜样的请求，充足熟悉刊行人运营情状和危急，对挂号请求文献和消息表露材料施行周全核检考证，对刊行人能否适合刊行前提、上市前提自力做出专科判定，审慎做出举荐决意，并对招股讲解书及其所出具的关连文献的确实性、正确性、完备性负责。
照章充足表露投资者做出代价判定和投资抉择所定然的消息，所表露消息一定确实、正确、完备，不得有虚伪记录、误导性陈说或许强大脱漏。
第七条 证券效劳机构该当严酷遵循照章制订的买卖法则和行业自律榜样，审慎执行职业，做出专科判定与认定，并对招股讲解书中与其专科职业关连的体例及其所出具的文献的确实性、正确性、完备性负责。
证券效劳机构及其关连执业人员该当对与本专科关连的买卖事变执行格外注视责任，对其余买卖事变执行一般注视责任，并担当响应法令肩负。
第八条 允许刊行人初次公布刊行股票挂号，不讲解华夏证监会和买卖所对该股票的投资代价或许投资者的收益做出本色性判定或许保证，也不讲解华夏证监会和买卖所对挂号请求文献的确实性、正确性、完备性做出保证。
第九条 股票照章刊行后，因刊行人运营与收益的改变引致的投资危急，由投资者自行负责。
第二章 刊行前提
第十条 刊行人是照章设立且继续运营3年以上的股分有限公司，完备健康且运转优异的机关机构，关连机媾和人员也许照章执行职业。
有限肩负公司按原账面净财产值折股完全改变为股分有限公司的，继续运营工夫也许从有限肩负公司创设之日起打算。
第十一条 刊行人管帐根基办事榜样，财政报表的编制和表露适合企业管帐原则和关连消息表露法则的规矩，在全数重豪爽面公道地响应了刊行人的财政状态、运营成就和现款流量，并由挂号管帐师出具原则无保存意见的审计汇报。
刊行人内部节制轨制健康且被灵验实行，也许公道保证公司运转效率、正当合规和财政汇报的牢靠性，并由挂号管帐师出具无保存论断的内部节制鉴证汇报。
第十二条 刊行人买卖完备，具备直接面向商场自力继续运营的才能：
（一）财产完备，买卖及人员、财政、机构自力，与控股股东、本质节制人及其节制的其余企业间不存在对刊行人产生强大不利影响的同行比赛，不存在严峻影响自力性或许显失公道的干系买卖。
（二）刊行人主买卖务、节制权、办理团队和中心技能人员波动，近来2年内主买卖务和董事、高等办理人员及中心技能人员均没有产生强大不利改变；控股股东和受控股股东、本质节制人利用的股东所持刊行人的股分权属清楚，近来2年本质节制人没有产生改变，不存在致使节制权也许改变的强大权属纠葛。
（三）刊行人不存在要紧财产、中心技能、字号等的强大权属纠葛，强大偿债危急，强大保证、诉讼、仲裁等或有事变，运营处境曾经或许将要产生强大改变等对继续运营有强大不利影响的事变。
第十三条 刊行人临盆运营适正当令、行政规矩的规矩，适合国度财产战术。
近来3年内，刊行人及其控股股东、本质节制人不存在腐败、行贿、陵犯财产、移用财产或许毁坏社会主义商场经济循序的刑事不法，不存在欺骗刊行、强大消息表露不法或许其余波及国度平安、大家平安、生态平安、临盆平安、大众健壮平安等畛域的强大不法行动。
董事、监事和高等办理人员不存在近来3年内遭到华夏证监会行政惩罚，或许因涉嫌不法被公法陷阱挂号观察或许涉嫌不法违规被华夏证监会挂号观察，尚未有明了论断意见等状态。
第三章 挂号程序
第十四条 刊行人董事会该当照章就本次股票刊行的详细计划、本次召募资本操纵的可行性及其余一定明了的事变做出抉择，并提请股东大会准许。
第十五条刊行人股东大会就本次刊行股票做出的抉择，最少该当包含下列事变：
（一）本次公布刊行股票的品种和数目；
（二）刊行目标；
（三）订价方法；
（四）召募资本用处；
（五）刊行前结存成本的分派计划；
（六）抉择的灵验期；
（七）对董事会操持本次刊行详细事件的受权；
（八）其余一定明了的事变。
第十六条 刊行人请求初次公布刊行股票并在科创板上市，该当遵循华夏证监会关连规矩制做挂号请求文献，由保荐人保荐并向买卖所报告。
买卖所收到挂号请求文献后，5个办事日内做出能否受理的决意。
第十七条 自挂号请求文献受理之日起，刊行人及其控股股东、本质节制人、董事、监事、高等办理人员，以及与本次股票公布刊行并上市关连的保荐人、证券效劳机构及关连肩负人员，即担当响应法令肩负。
第十八条 挂号请求文献受理后，未经华夏证监会或许买卖所允许，不得更改。
产生强大事变的，刊行人、保荐人、证券效劳机构该当实时向买卖所汇报，并按请求革新挂号请求文献和消息表露材料。
第十九条 买卖所设立自力的查核部门，负责查核刊行人公布刊行并上市请求；设立科技翻新接洽委员会，负责为科创板扶植和刊行上市查核供给专科接洽和战术倡议；设立科创板股票上市委员会，负责对查核部门出具的查核汇报和刊行人的请求文献提议审议意见。
买卖所要紧经过向刊行人提议查核询问、刊行人答复题目方法开展查核办事，基于科创板定位，判定刊行人能否适合刊行前提、上市前提和消息表露请求。
第二十条 买卖所遵循规矩的前提和程序，做出允许或许不允许刊行人股票公布刊行并上市的查核意见。允许刊行人股票公布刊行并上市的，将查核意见、刊行人挂号请求文献及关连查核材料报送华夏证监会执行刊行挂号程序。不允许刊行人股票公布以及买卖所遵循规矩对刊行人奉行现场查验，或许请求保荐人、
证券效劳机构对关连事变施行专项核对的工夫不打算在内。
第二十一条 买卖所该当自受理挂号请求文献之日起3个月内产生查核意见。刊行人按照请求增加、改动挂号请求文献，以及买卖所遵循规矩对刊行人奉行现场查验，或许请求保荐人、证券效劳机构对关连事变施行专项核对的工夫不打算在内。
第二十二条 买卖所该当抬高查核办事通明度，采用社会监视，公布下列事变：
（一）刊行上市查核原则和程序等刊行上市查核买卖法则，以及关连监禁问答；
（二）在审企业名单、企业根基情状及查核办事进度；
（三）刊行上市查核询问及答复情状，但波及国度隐私或许刊行人贸易隐私的除外；
（四）上市委员会会议的工夫、参会委员名单、审议的刊行人名单、审议成效及现场问接洽题；
（五）对股票公布刊行并上市关连主体选择的自律监禁办法或许规律惩罚；
（六）买卖所规矩的其余事变。
第二十三条 华夏证监会收到买卖所报送的查核意见、刊行人挂号请求文献及关连查核材料后，执行刊行挂号程序。刊行挂号要紧
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