中新经纬2月8日电(马静)7日，东海证券发布公告称，由于其在金洲慈航年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案调查。前一日，约亿市值的东北证券亦公告称被立案调查，祸起年保荐的豫金刚石定增项目。
连续两家券商被立案调查，在过往并不多见。南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，这是中国严监管的落实和“零容忍”的践行，这种执法高压态势将会继续保持。
两家券商相继被查，影响几何？
根据公告信息，这两起立案调查都属于对中介机构的后督追责。其中，东海证券被查涉及的公司金洲慈航曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一。年6月，金洲慈航拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融(北京)资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁90%的股权，交易对价为59.50亿元。本次交易构成重大资产重组，东海证券为独立财务顾问。
然而交易完成后，丰汇租赁业绩突然从年的盈利8.52亿元转变为年的亏损22.3亿元。证监会于年对金洲慈航立案调查后发现，年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，并且金洲慈航年、年年度报告存在虚假记载，年至年年度报告存在重大遗漏。最终，证监会对金洲慈航、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别罚款60万元；董事长朱要文被给予警告，并罚90万元；另有22位相关责任主体被警告和处以5万元-30万元不等的罚款。目前，金洲慈航已“披星戴帽”成*ST金洲，存在退市风险。
东北证券此次被立案调查源于其在执行豫金刚石年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
豫金刚石曾是人造钻石行业龙头，年登陆深交所创业板。年，豫金刚石业绩大“变脸”，同年被证监会立案调查。调查结果显示，豫金刚石通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入等方式，导致年-年的年度报告存在虚假记载。
证监会提到，该案是上市公司长期系统性造假，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣。最终，豫金刚石被罚万元，并于年6月份摘牌退市，董事长郭留希被罚1万元，及终身市场禁入，其他相关管理人员也遭到相应处罚。
豫金刚石的财务造假始于年。但这一年，该公司还进行了定增，募资净额为45.67亿元，东北证券是保荐机构。往期公告显示，各项发行费用合计万元(包括承销保荐费用、审计费、律师费等)。
东北证券市值.62亿元，第一大股东是上市公司亚泰集团，实控人是长春市国资委，年营收在全行业排第28名。从业务结构来看，年-年，投行业务占东北证券营收的比重不超过6%。
东海证券注册资本18.56亿元，是江苏省常州市国有企业，第一大股东是常州投资集团有限公司。东海证券正在谋求IPO，于年3月提交上市辅导备案材料。年-年，投行业务占东海证券营收的比重在10%-15%之间。
针对本次被立案调查，东北证券和东海证券均提到，将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。
行业资深人士王剑辉对中新经纬表示，一般情况下，如果券商投行项目或业务线出现违规被立案调查，严重者相关业务或被暂停三至六个月，加之整改完毕后还有验收过程，会对全年业绩产生重大影响，特别是调查发生在年初。此外，券商被立案调查也会对声誉带来负面作用，从合规管理等方面影响券商分类评级结果，进而对其他业务产生影响。
监管趋严，还有哪些券商暗藏“风险因子”？
值得
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