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证券从业知识

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在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的四个原则自愿、平等、公正、诚实信用

有限责任公司是企业法人,其股东对公司承担有限责任

普通合伙人承担无限责任

设立合伙企业,应当具备下列条件:

有2个以上合伙人

有书面合伙协议

有合伙人认缴或者实际缴付的出资

有合伙企业的名称和生产经营场所

法律、行政法规规定的其他条件

有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是具有法人资格

有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明下列事项

普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所

执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

执行事务合伙人权限与违约处理办法

执行事务合伙人的除名条件和更换程序

有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序

合伙人有下列情形之一的,当然退伙

作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡

个人丧失偿债能力

作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或被宣告破产

法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格

合伙人在合伙企业中全部财产份额被人民法院强制执行

除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产

合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人

合伙企业有下列情形之一的,应当解散

合伙期限届满,合伙人决定不再经营

合伙协议约定的解散事由出现

全体合伙人决定解散

合伙人已不具备法定人数30天

合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现

依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

法律、行政法规规定的其他原因

可以参与发行人的经营决策的是股票持有人

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的流动性

除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是参与优先股票股东

股票本身没有任何价值,但股票是一种代表财产权的有价证券

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是公司解散清算

在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是红筹股

公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币支付

股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

已超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金

在无纸化发行条件下,权利人只能通过证券账户的控制来实现占有无纸化债券

下列属于我国海外上市公司指数的是CBOE中国指数

上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法

在证券委托指令中,委托人不必要提供的信息是银行账号

股票市场价格的最直接因素是供求关系

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论确定的




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