中国基金报晨曦
离上市只差“临门一脚”但最终败北的凯雪冷链，近期与保荐券商一同遭到了监管的警示函。
近期，河南证监局对凯雪冷链及相关责任人员、华金证券及两名保荐代表人分别采取出警示函措施的决定。经查，凯雪冷链内部控制存在缺陷，且相关融资情况未在招股书等文件中披露，华金证券及保代则被认为未勤勉尽责。
据悉，凯雪冷链于去年3月24日拿到注册批文，但注册后被发现公司存在内控及管理缺陷。日前，凯雪冷链公告称，因内部控制存在缺陷涉及的规范整改工作尚在执行，同时保荐机构华金证券被暂停保荐资格，暂未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件。
来看详情——
“临门一脚”折戟
公司、券商双遭警示
来看此次凯雪冷链及华金证券存在的问题：
河南证监局指出，凯雪冷链在-年期间为其他公司提供融资帮助，累计发生额万元，年1月偿还完毕，该事项反映凯雪冷链内部控制存在缺陷。同时，凯雪冷链未在-年年报及招股说明书等文件中披露该融资事项。
基于此，河南证监局对凯雪冷链及时任董事长、财务负责人、董事会秘书实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。河南证监局要求，凯雪冷链及相关人员应严格遵守法律法规，完善公司治理和内控制度，切实提高信息披露质量。
与此同时，保荐券商华金证券和两名保荐代表人也遭到了监管的警示函，并被记入证券期货诚信档案。
河南证监局认为，华金证券及两名保代在保荐凯雪冷链公开发行股票并上市过程中，未勤勉履行相关职责，未能就发行人内部控制的有效性和发行人招股说明书及所出具相关文件的真实性、准确性、完整性审慎发表意见。
值得
联系电话：