撰稿
浑水调研研究员申不怵
近日，证监会公布了年证券公司分类结果，江苏区域5家法人券商中，华泰证券获得AA级，南京证券、东吴证券、国联证券获得A级，东海证券获得BBB级。
98家券商分类结果出炉：12家AA级首现D级
目前，全行业一共有家公司，有33家公司按照规定是与其母公司合并评价，比如江苏省内的，华泰联合、华泰证券资产管理（母公司华泰证券），华英证券（母公司国联证券），因此证监会一共公布了98家公司的分类评价结果，比去年多了一家。
今年有12家券商获得了AA级，分别是东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券，AA级也是目前分类评价最高级别。
与往年不同，今年首次出现了获得D级分类的券商——华信证券，自证券公司实施分类监管以来，最低的评级也只是C级。
江苏5家券商：华泰连续两年AA级东海成唯一下降券商
目前，江苏省内5家券商中，华泰证券分类评价级别最高、达到AA级，南京证券、东吴证券、国联证券均是A级，只有东海证券获得BBB级、最低。
从过去三年的分类评价结果看，华泰证券自年连升两级之后，已经在AA级上保持了两年；南京证券、东吴证券分类评价很稳定，过去三年均是A级；东海证券，在年、年获得A级之后，在今年下滑一个档次至BBB级；国联证券则从BBB级重新回升到A级。
分类评价如何评？
证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
券商风险管理能力主要有6类指标，分别是资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露；竞争力主要是业务方面，包括经纪、投行、资产管理、综合实力、创新能力等方面；合规管理水平主要根据一些处罚事项，有刑事、行政处罚，也有自律组织处分。
设定正常经营的券商基准分为分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
评价分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
分类结果对券商有何影响？
证监会及其派出机构会分类结果对证券公司实施区别对待的监管政策，因此分类结果对证券公司还是有比较大的影响，，主要有以下几个方面：
一是，不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例；
二是，监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待；
三是，作为证券公司申请增加增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件；
四是，作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据；
五是，不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例，级别约定，缴纳的比例就越高。
附：年证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排序）
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