作者
武丽娟
来源
独角金融
成立于年，已走过三十三载的海通证券，近两年有点流年不利。
年、年度，海通证券营收的行业排名分别为第4、第6名，净利润的行业排名分别为第2、第3名，其中年业绩增速低于行业均值。年前三季度，因信用减值大幅收缩，业绩保持高增速。
不过，业绩整体向好的同时，去年海通证券的投行业务被监管“光顾”了16次，居行业首位。
年，曾引以为豪的债券承销业务频频踩雷，作为“永煤债”承销商之一，遭到银行间市场交易商协会的警告。年以来，海通证券投行业务罚单数量大增，主要在IPO、并购、财务顾问等业务上“翻车”，有十余名保代被处分，甚至还因奥瑞德重组一事被证监会立案调查。
作为沪上券商三甲之一的海通证券，年经历了什么?
1
券业被发份监管函
海通证券在投行业务中居首
随着监管趋严，去年以来券商投行频频被约谈警示。年，证监会及其派出机构对违规券商下发了份监管函(剔除重复监管对象)。
据《21世纪经济报道》综合各地证监局信息，这些监管函中，排名前三的业务分别是分支机构(份)、投行(70份)、资管(32份)。
在分支机构中，接到监管函最多的券商是银河证券，共接到12份监管函。存在的问题主要分为两类：一类是委托他人从事客户招揽活动；另一类是私下接受客户委托进行证券交易。
其中，针对投行业务下发的警示或处罚函件，海通证券(.SH)收到的监管函最多，共有16份函件，其次是中信证券(5份)、财通证券(4份)。
去年，海通证券投行业务违规涉及的项目包括永煤债、西南药业、北特科技、星光农机、方正电机、富控互动、中技桩业、森麒麟轮胎、新绿食品、四方光电等。
2
“永煤债”后屡被罚
海通证券合规敲警钟
回望年，海通证券的麻烦不少。
年10月中旬，在担任西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司，下称：“奥瑞德”)财务顾问项目主办人时，因持续督导未勤勉尽责，海通证券被罚没万元。同年10月末，海通证券决定对投行业务进行组织架构调整，设立质量控制部。
8月24日，上海证监局连续下发五份警示函，再次“剑指”海通证券的保荐代表人，此次涉及的上市公司为北特科技(.SH)，同样是未发现北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。
5月7日，证监会连发4份公告，其中两份针对海通证券，涉及海通证券及其四名保荐代表人;另外两份针对两家海通证券所保荐的企业，在方正电机(.SZ)和星光农机(.SH)的两项保荐工作中，海通证券皆因发行认购对象的间接股东——中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告中载明的股权结构不一致，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会4月6日曾集中列示29张投行业务违规行政监管罚单，其中就包括海通证券的多单业务，涉及IPO、并购重组、新三板挂牌等多类业务。
去年还有一起引发市场高度
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