对于宣布《深圳证券贸易所对于北京证券贸易所上市公司向创业板转板举措（试行）》的通告深证上〔〕号原文宣布日期：年3月4日转载自：深圳证券贸易所网站各墟市参加人：为进一步精确北京证券贸易所上市公司向创业板转板联系事项，深圳证券贸易所（如下简称本所）对《深圳证券贸易所对于天下中小企业股分让渡系统挂牌公司向创业板转板上市举措（试行）》（如下简称原《转板举措》）举办了订正，孕育《深圳证券贸易所对于北京证券贸易所上市公司向创业板转板举措（试行）》。经华夏证监会容许，现给以宣布，自宣布之日起实验。原《转板举措》同时取消。在北京证券贸易所开市前向本所提交的转板上市请求，实用原《转板举措》。特此通告附件：1．深圳证券贸易所对于北京证券贸易所上市公司向创业板转板举措（试行）2．对于《深圳证券贸易所对于北京证券贸易所上市公司向创业板转板举措（试行）》的阐明深圳证券贸易所年3月4日附件1深圳证券贸易所对于北京证券贸易所上市公司向创业板转板举措（试行）第一章总则第一条为了典范北京证券贸易所（如下简称北交所）上市公司向深圳证券贸易所（如下简称本所）创业板转板联系事项，维护投资者正当权力，按照《中华群众共和国公法令》《中华群众共和国证券法》《华夏证监会对于北京证券贸易所上市公司转板的引导意见》等联系法令、行政原则、部门规定和典范性文献，同意本举措。第二条北交所上市公司（如下简称转板公司）向本所创业板转板（如下简称转板）联系事项，实用本举措。第三条转板公司请求转板，理当向本所提交转板请求文献。本所对转板公司的转板请求文献举办考核（如下简称转板考核），以为转板公司合适转板前提和音信表露请求的，做出准许上市的决断；以为转板公司不合适转板前提或音信表露请求的，做出不准许上市的决断。第四条转板公司理当诚挚取信，照章充足表露投资者做出价格决断和投资决断所定然的音信，保证转板请求文献和音信表露确实、正确、完全，概略明显、浅显易懂，不得有荒谬纪录、误导性讲述也许庞大漏掉。转板公司理当按保荐人、证券效劳机构请求，照章向其供给确实、正确、完全的生意筹办、财政管帐及其余质料，合做联系机构开展渎职视察和其余联系办事。第五条转板公司的控股股东、现实管束人、董事、监事、高档经管人员等联系主体理当诚挚取信，保证转板请求文献和音信表露的确实、正确、完全，照章审慎做出并实行联系答允。前款规定的联系主体理当照章合做联系机构开展渎职视察和其余联系办事，不得支使也许辅佐转板公司举办荒谬纪录、误导性讲述也许庞大漏掉等守法违规行动，不得侵害投资者正当权力。第六条保荐人及其保荐代表人理当诚挚取信、辛劳尽责，保证转板汇报书及其出具的上市保荐书等文献的确实、正确、完全。保荐人理当矜重遵照照章同意的生意规定和行业自律典范的请求，矜重实验内部管束轨制，充足相识转板公司筹办情景和危害，对转板请求文献举办通盘核检查证，对转板公司是不是合适转板前提和音信表露请求自力做出业余决断，审慎做出引荐决断。第七条管帐师事项所、状师事项所等证券效劳机构及联系人员理当诚挚取信、辛劳尽责，保证转板汇报书中与其业余职分联系的实质及其出具文献的确实、正确、完全。证券效劳机构理当矜重遵照法令原则、华夏证监会照章同意的禁锢规定、执业原则、行状德性守则、本所照章同意的生意规定及其余联系规定，创造并维持有用的原料管束编制和投资者维护机制，矜重实验内部管束轨制，对与其业余职分联系的生意事情举办核检查证，实行独特提防责任，对其余生意事情实行平凡提防责任，审慎宣布业余意见。第八条本所根据法令、行政原则、部门规定、典范性文献、本举措及本所其余联系规定，对如下机媾和人员在转板中的联系运动举办自律禁锢：（一）转板公司及其董事、监事、高档经管人员；（二）转板公司控股股东、现实管束人及其联系人员；（三）保荐人、保荐代表人及保荐人其余联系人员；（四）管帐师事项所、状师事项所等证券效劳机构及其联系人员。前款规定的机媾和人员理当主动合做本所转板考核等办事，采用本所自律禁锢并担当响应的法令负担。第九条本所做出准许转板公司上市的决断，不讲明本所对转板请求文献及所表露音信的确实性、正确性、完全性做出保证，也不讲明本所对该转板公司的投资价格或投资者的收益做出实践性决断也许保证。转板公司在创业板上市后，因公司筹办与收益的改变引致的投资危害，由投资者自行负责。第十条转板公司在创业板上市后，理当遵照法令、行政原则、部门规定、典范性文献、《深圳证券贸易所创业板股票上市规定》（如下简称《上市规定》）以及本所其余规定。第二章转板前提第十一条转板公司请求转板，理当在北交所陆续上市一年以上。转板公司在北交所上市前，已在天下中小企业股分让渡系统（如下简称天下股转系统）原精选层挂牌的，原精选层挂牌时光与北交所上市时光兼并推算。第十二条转板公司请求转板，理当合适如下前提：（一）《创业板初次公布刊行股票备案经管举措（试行）》（如下简称《备案举措》）规定的刊行前提；（二）公司及其控股股东、现实管束人不存在近来三年遭到华夏证监会行政处分，因涉嫌守法违规被华夏证监会备案视察且尚未有精确论断意见，也许近来十二个月遭到天下中小企业股分让渡系统有限负担公司、北交所公布诽谤等情景；（三）股本总额不低于万元；（四）股东人数不少于人；（五）社会大众持有的公司股分抵达公司股分总额的25%以上；公司股本总额超越4亿元的，社会大众持股的比例抵达10%以上；（六）董事会审议经过转板联系事项决断布告日前六十个贸易日（不囊括股票停牌日）经过竞价贸易方法完结的股票累计成交量不低于万股；（七）市值及财政目标合适《上市规定》规定的上市原则，具备表决权不同安顿的转板公司请求转板，表决权不同安顿理当合适《上市规定》的规定；（八）本所规定的其余上市前提。转板公司所选的上市原则触及市值指方向，以向本所提交转板请求日前二十个、六十个和一百二十个贸易日（不囊括股票停牌日）收盘市值算术均匀值的孰低值为准。本所能够按照墟市情景，对转板前提和详细原则举办调换。第十三条转板公司理当合适《备案举措》等规定的创业板定位。第三章转板考核实质与方法第十四条本所转板考核遵照照章合规、公布透亮、便利高效的规定，升高考核透亮度，精确墟市预期。本所转板考核实验电子化考核，请求、受理、询问、回答等事情经过本所刊行上市考核生意系统料理。第十五条本所刊行上市考核机构对转板请求文献举办考核，出具考核汇报。本所创业板上市委员会（如下简称上市委员会），对刊行上市考核机构出具的考核汇报和转板请求文献举办审议，提议审议意见。第十六条本所对转板前提的考核，中心
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