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Huarui-yjsarchforce.cn统计数据讲解∶编者从公然资估中统计了年华夏证监会及其派出机构关于证券公司（囊括分公司和营业部）、证券资管、投资接洽及从业人员公然表露的行政处置决议和行政拘押举措。本汇报遵照罚单数施行统计。倘有统一事情由证监会及证监局同时出具罚单，则离别统计。
停止年尾，拘押层面终年针对质券行业共发出张罚单，相较上年罚单数根基持平，罚没金额全部.5万元。相比四年的拘押处置觉察，自年3月新《证券法》实际，8月创业板挂号制正式实际后，资源墟市着手通盘深入改良，拘押处置日趋趋严。年，罚单数同比增进.7%。年，守法违规案件遭到愈加严厉的查处，拘押层关于守法违规行动“零忍耐”的态过活益凸显。从罚单金额来看，大额罚单愈加屡次，年有3张万万元罚单，远高于年罚单最高金额.5万元。
图年-年证券行业拘押处置情景
质料起源：华锐金融科技研讨所
从拘押罚单散布来看，年罚单下发光阴要紧聚合于4月、10月-12月。4月照旧为罚单下发岑岭期，当月下发罚单数高达55张。此中32张罚单来自于证监会关于投行保荐营业的聚合下发，而且在4月30日证监会宣布《初度公然刊行股票并上市指示拘押规章》（公然搜求意见稿），不论是从拘押处置的力度照旧战术的落地，挂号制驱策的配景下拘押部门对质券规划机构投行营业
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