本报（chinatimes.net.cn）记者柳川陈锋北京报道
日前，粤开证券（.OC）公告了50亿的定向发行方案。公司拟以不低于1.65元/股，同时不超过1.93元/股的价格，发行30.3亿股，募资不超过50亿元，用于各业务条线资金投入。
《华夏时报》记者注意到，年粤开证券曾推出亿的定增方案。年底证监会因胜通债亿造假事件，对粤开证券立案调查，并于年初对粤开证券进行了行政处罚。
就这样，在股转公司已出具无异议函的情况下，证监会中止了粤开证券的亿定增计划的审查，最终粤开证券不得已，在年5月终止了亿元的定增计划。
通过采访，《华夏时报》记者发现，无论是适用于上市公司的再融资规定中“发行人36个月内不存在重大违法行为”的规定，还是适用于非上市公众公司监管办法中“发行人12个月内不能被证监会行政处罚”的规定，此次粤开证券的50亿定增，都因胜通债带来的行政处罚，仍然存在发行规则上的障碍。可以说，胜通债亿造假带来的处罚，再次成为粤开证券定增绕不开的“劫”。
公司究竟是如何评估胜通债事件对定增的影响？是否已经和监管层做了相关的沟通？将募资金额由亿调减到50亿，是否是在沟通后妥协的结果？《华夏时报》记者带着上述等问题，向粤开证券发去了采访函，并与公司证代取得了联系。但是最终粤开证券，以公司内部有要求为由，没有对上述问题进行回复。
不放弃的定增
此次粤开证券50亿募资具体有6大用途，包括扩大信用交易业务拟投入资金最多为16.5亿元；投入13.5亿元资金到自营业务；6亿元增资私募子公司粤开资本，大力发展私募股权投资基金业务；4.5亿元发力资管业务，加强资产管理业务人员团队建设、资管产品研发体系建设、加大销售渠道开拓力度、增加资管产品自有资金投入；2亿元加大金融科技平台建设，其余7.5亿元用于偿还债务及补充营运资金。
粤开证券在公告中表示：“此次股票定向发行是为更好地满足公司战略发展和业务增长的需要，支持公司业务规划和发展，进一步补充公司的资本金，优化公司财务结构，提升公司核心竞争力和抵御风险的能力，为公司实现“一流精品特色券商”的战略定位夯实基础。
值得一提的是，此次定增，实控人广州开发区控股公司计划按47.24%持股份额同比例增资，即计划认购上限为14.32亿股，即投资总额超过23.63亿元。这意味着广州开发区控股公司将认筹此次定增的近五成。
公司年4月15日曾发布公告称，拟发行股数约83.33亿股，拟发行价格区间为1.8——2元/股，拟募集资金亿元，用于投资与交易类业务（60亿），信用交易业务(40亿)、偿还次级债及其他债务(40亿)、资管业务(10亿)。但这个定增计划最终于年5月终止，之后便有了如今的50亿定增方案。
值得注意的是，在不放弃定增的背后，是粤开证券业绩的大幅下滑。
公司年半年报显示，年上半年，公司实现营业收入4.11亿元，同比下滑19.61%，实现归属于挂牌公司股东净利润.34万元，同比下滑85.78%，归属于挂牌公司股东扣非净利润亏损.1万元，同比大幅下降.9%。对于业绩的大幅下滑，粤开证券在半年报中表示，主要因本期证券投资收益同比大幅下降，营业收入下降。
亿造假案
年12月1日，粤开证券与山东胜通集团股份有限公司（下称“胜通集团”）签订《承销协议》，由粤开证券担任胜通集团非公开发行公司债券“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。
在实际展业中，粤开证券未审慎
联系电话：