中新经纬11月10日电(马静)近日，安信证券一保荐代表人因擅自删改IPO申报文件，被监管“关小黑屋”6个月，另一位保荐代表人和投行负责人也因该违规事项被监管约谈话。
中新经纬梳理后发现，今年以来，共有72名保荐代表人被开罚单，涉及25家券商，长江证券被罚数量居首。在被罚保荐代表人涉及的违规操作中，除了对财务报告数据核查不到位等常见情形外，也有保荐代表人因给辅导企业董监高知识测评“递纸条”、未落实回避要求“既当裁判又当运动员”、发行人上市即业绩变脸等情形收到监管罚单。
擅自删改IPO申报文件，安信证券收三张罚单
根据证监会网站信息，于某杰作为浙江野风药业股份有限公司(下称野风药业)创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。故此，证监会对其采取认定为不适当人选6个月措施的决定。
而据第一财经报道，针对野风药业IPO，安信证券内核委员会讨论问题总共36个，其中近九成遭于某杰删除，不仅收入、成本等方面的问题被删除，公司历史沿革都被部分删改。
野风药业由安信证券保荐，计划募资5.41亿元，不过在6月16日申请了撤回IPO，本次监管罚单属于“事后追罚”。于某某被认定为不适当人选6个月，意味着其半年内不能从事投行等相关业务，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条，这属于对违规“情节严重”的一种处罚。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条证监会
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