来源：兴证资产管理
新证券法考试
------你准备好了吗------
发卷
A.
新证券法于年3月1日起施行
对答案
B.
新《证券法》将存托凭证明确为法定证券
对答案
B.
发行人应当最近3年不存在贪污等犯罪
对答案
D.
6个月内不得买卖该证券
对答案
B.
股票数量未达到拟公开发行股票数量70%
对答案
C.
集合交易方式
对答案
B.
非公开发行的证券不能在券商的柜台市场转让
对答案
A.
5%以上股份的股东属于证券交易信息知情人
对答案
D.
证券衍生品不在《证券法》的使用范围内
对答案
C.
在收购行为完成后的十八个月内不得转让
对答案
D.
证券公司应依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信
对答案
A.
客户至上不是会计师事务所的服务原则
对答案
B.
上述信息和资料的保存期限不得少于十年
对答案
A.
监事不可以作为征集人
对答案
A.
先行赔付
对答案
D.
双方可以向投资者保护机构申请调解
对答案
C.
投资者保护机构应受五十名以上投资者委托
对答案
D.
改变资金用途必须经债券持有人会议作出决议
对答案
D.
应当报国务院证券监督管理机构备案
对答案
A.
任何单位和个人
对答案
这些知识你都学会了么？
新证券法自年3月1日施行以来
对整个市场有着里程碑的意义
为我国资本市场全面深化改革
提供坚强的法制保障
尤其在加强投资者保护力度方面
建立了多项新制度
包括投资者分类、投资者维权等
特别提出保护中小投资者的合法权益
今天的答题活动
不仅是检验了我们对新证券法的理解
更是督促我们吸收新理念、新规定
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